(網(wǎng)經(jīng)社訊)12月14日，國家市場監(jiān)管總局依法對阿里巴巴投資收購銀泰商業(yè)股權、閱文集團收購新麗傳媒股權、豐巢網(wǎng)絡收購中郵智遞股權等三起未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案作出行政處罰決定，分別處以50萬元（人民幣，下同）罰款。
此次處罰的三家企業(yè)包括阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡，其中阿里巴巴投資是阿里巴巴集團開展投資并購的主要實體，閱文是騰訊的控股子公司，豐巢網(wǎng)絡則是順豐的關聯(lián)公司。
上述三項交易都是股權收購，收購完成后阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡分別取得了控制權，涉及了零售、影視發(fā)行和快遞服務等行業(yè)。
市場監(jiān)管總局認為，三項交易都構成未依法申報違法實施的經(jīng)營者集中。參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額，明顯達到了經(jīng)營者集中申報的申報標準。但在集中實施前，均未依法進行經(jīng)營者集中申報。
不過，這三起案件不存在排除、限制競爭效果，因此，市場監(jiān)管總局沒有要求經(jīng)營者恢復到集中前的狀態(tài)。此外，今年備受關注的虎牙斗魚合并案也正在反壟斷審查中。
關于阿里、閱文、豐巢的上述并購行為是否違反《反壟斷法》、此次受到處罰后上述并購案是否還會受到監(jiān)管部門關注以及虎牙斗魚的合并案是否會因反壟斷審查而停滯等問題，12月14日，時代財經(jīng)采訪了中國政法大學民商經(jīng)濟法學院副院長劉繼峰。
劉繼峰指出，阿里、閱文、豐巢被頂格處罰只是針對流程程序違法的處罰，不涉及實質性問題。如果進入反壟斷審查后，有關部門還沒有給出結論，在有效審查期限內(nèi)，擬合并主體不能進行合并。
此次處罰重點在于流程性違法
時代財經(jīng)：此次被罰款50萬，阿里、閱文和豐巢到底違反了《反壟斷法》的哪些規(guī)定？
劉繼峰：主要涉及到《反壟斷法》的程序性規(guī)定——并購的規(guī)模達到了相應的標準，企業(yè)進行并購的時候就必須要向相關部門申報，如果不申報就會構成程序違法。至于企業(yè)申報后并購行為能否被批準，則是另一個問題，要看合并的市場效果和反競爭效果等。但此次處罰并不涉及并購的實質內(nèi)容。
時代財經(jīng)：從處罰結果看，監(jiān)管部門并沒有要求這幾家企業(yè)恢復到并購之前的狀態(tài)，這是否也說明上述企業(yè)在受到處罰后，此事已經(jīng)基本告一段落，并購也不會受到實質性的影響？
劉繼峰：如果從《反壟斷法》第48條的規(guī)定上看，該條中的措施不僅包括流程性的法律條文，也包括實質性處理的法律措施。
當然，如果不涉及反競爭的問題，本次罰款就只是針對流程程序違法的處罰。實質性違法就要進行實質性評價，假設對于被兼并主體實施的合并屬于潛在的競爭者，合并的目的是為了消除潛在的競爭者，那么則可能做出實質性的處理。
時代財經(jīng)：實質性的處理包括哪些？
劉繼峰：實質性的處理有很多種，其中包括停止正在進行的并購行為，已完成并購的，還可以退回股權，恢復原狀，除此之外還可以進行營業(yè)的剝離等。《反壟斷法》第48條當中的規(guī)定是一個比較開放的處理形式。
實 質性評判比較復雜，要經(jīng)過比較細致的說理，分析這一合并行為對相關市場會有什么樣的不利影響。所以，今天的處罰僅僅是針對上述企業(yè)程序性違法，基于這一事 實做出了相應的處罰，至于上述并購是否存在其他更加復雜的問題，需要更多的事實、數(shù)據(jù)，也要進行細致分析和評判，才能再做出進一步的認定。
時代財經(jīng)：像阿里、閱文種大型互聯(lián)網(wǎng)公司，法務部門應該相當健全，為什么也會出現(xiàn)未進行集中申報這類流程性的錯誤？
劉繼峰：企業(yè)自身的情況不得而知，但在外部環(huán)境上，一直以來，對于互聯(lián)網(wǎng)市場，各方都接受了包容謹慎監(jiān)管的原則，應該說近10年都在延續(xù)著這樣的態(tài)度。
一些年來，多次出現(xiàn)的涉嫌違法行為，有的以反不正當競爭法來處理，也有一些迄今還沒有一個明確結論。比如說2選1的問題、殺熟的問題，到現(xiàn)在都沒有一個特別明確的指向和定論?？赡芨嗟氖窍Ｍ脮r間或者是技術來解決當下出現(xiàn)的問題。
當然，出現(xiàn)的這樣的事件，有關部門，包括法律部門、司法部門沒有給出一個明確的答復，也由于互聯(lián)網(wǎng)不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟，存在著雙邊或多邊市場的特性。現(xiàn)行法律主要是以傳統(tǒng)經(jīng)濟為基礎制定的，對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，現(xiàn)行法律存在很多明顯的挑戰(zhàn)。
拆分策略不適用于中國
時代財經(jīng)：不論是歐美還是中國，一直有觀點認為拆分這類大型互聯(lián)網(wǎng)公司可能會解決壟斷的問題。您認為，拆分大企業(yè)這種方法在中國是否適用？
劉繼峰：不是特別可能。2002年微軟涉及到壟斷后，美國各界就有拆分的意向，但最終沒有把微軟拆分掉。因為現(xiàn)在國家的市場的觀念改變了，互聯(lián)網(wǎng)巨頭的市場是沒有國界的。
現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)巨頭，在功能上一定程度代表了所在國家的競爭力和科技實力，營業(yè)范圍也不限于本國。換句話來說，如果拆分某一個大型企業(yè)，這一國家在某一個行業(yè)的競爭力可能就會減弱。所以從國家競爭力這個角度上來說，對于拆分大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)一般會比較謹慎，可能性很小。
時代財經(jīng)：您認為現(xiàn)在是不是一個較為合適的契機，加強對互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷的管理？
劉繼峰：一直以來《反壟斷法》涉及到的都是傳統(tǒng)市場，所以如今面臨的挑戰(zhàn)也是比較大的。但這一個月以來，因為各種事件的發(fā)生，有關部門也越來越重視反壟斷行為，特別是在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)?，F(xiàn)在也許到了一個更加審慎使用審慎監(jiān)管的時候。
互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的運用確實會帶來壟斷，各個主要經(jīng)濟體都在不同程度上在關注這一問題。比如就在半個月前，歐盟就因涉嫌壟斷和不正當競爭對亞馬遜做出了處罰，處罰金額最高可能會達到370億美元。
中 國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展比較快，創(chuàng)造的產(chǎn)值也比較大，但相比較，中國的相關的案件可能更多觸碰到的是反不正當競爭的法律、法規(guī)，真正涉及到互聯(lián)網(wǎng)的壟斷的案件很 少。比如曾經(jīng)360和騰訊“二選一”行為，最終也沒有認定是違法，更多是從不正當競爭這個角度來確定的，但實際上不正當競爭和壟斷是兩回事。
2018年至今，主要經(jīng)濟體的國家和地區(qū)都在制定針對互聯(lián)網(wǎng)這些超級平臺的壟斷問題的法律法規(guī)。比如德國正在進行第十次反壟斷法律的修訂，俄羅斯從2018年就開始制定相關法律，如今已經(jīng)接近尾聲。中國臨近的國家，韓國和日本都是在2019年開始這一進程，基本上是同步的。 一兩年內(nèi)，國內(nèi)有關互聯(lián)網(wǎng)的制度很快會構建起來，基本的架構也應該會制定完成。
虎牙斗魚最好不要往下走合并程序
時代財經(jīng)：在今天的公告中，市場監(jiān)管總局也提到今年的虎牙和斗魚的直播平臺的并購案也在進入到反壟斷調查中。從這兩大直播平臺的業(yè)務內(nèi)容和市場范圍來看，這一合并案是否涉及到了壟斷？
劉繼峰：這件事如果有關部門還沒有給出結論的話，虎牙和斗魚最好不要往下走合并程序。
如果在直播市場只有虎牙、斗魚兩家企業(yè)，它們之間的合并是否會形成壟斷，問題的核心還是在于整個市場的競爭力會不會下降，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新會不會因此而降低。如果虎牙和斗魚合并，就意味著直播市場的這兩個巨頭要變成一個人，其中的危險性會加強。
社區(qū)團購談壟斷為時尚早
時代財經(jīng)：最近，不少大型互聯(lián)網(wǎng)的平臺都開始布局社區(qū)團購業(yè)務。有觀點認為，社區(qū)團購平臺通過補貼等方式，壓低了商品的價格，損害了很多的經(jīng)銷商或是個體戶的利益。一旦將傳統(tǒng)零售商擠出市場，社區(qū)團購可能會涉及到壟斷行為。
劉繼峰：市場的競爭本來就包括低價競爭，但如果說商品價格低于市面價，甚至長期低于成本價，這一現(xiàn)象就可能會引起關注，因為這種經(jīng)營行為已經(jīng)變得不正常，開始采用極端化的手段來競爭了。
但是這個問題的分析需要結合比較復雜的要素，包括市場的結構、主體的數(shù)量、單個主體的規(guī)模和進入市場的難易程度等，最終才能做出結論。
時代財經(jīng)：有人預測，社區(qū)團購可能在未來會奪走傳統(tǒng)的個體戶和線下超市的生意，然后甚至將后者擠出市場，自此形成一家獨大的局面。如果這種情況真的發(fā)生，會不會形成壟斷？
劉繼峰：如果真的出現(xiàn)這樣的狀況，會涉嫌違反反壟斷法。已經(jīng)達到這種程度，或者在還沒有達到這種程度的時候，有關部門可能就要進行查處了。
當然，這樣情況出現(xiàn)，恐怕不會在短時間內(nèi)發(fā)生。同時，也是以傳統(tǒng)的市場觀念為基礎得出的結論。換個角度來看的話，這也許是一個產(chǎn)業(yè)結構調整的過程，相當于市場已經(jīng)完全進入了數(shù)字化的時代，若如此，這種行為也不一定構成違法。
