(電子商務(wù)研究中心訊) 70年代，施樂(lè)公司Xerox Palo Alto Research Center (PARC)的研究人員開(kāi)發(fā)了第一個(gè)GUI圖形用戶(hù)界面，開(kāi)啟了計(jì)算機(jī)圖形界面的新紀(jì)元。此后，從微軟公司的windows,windows vista到蘋(píng)果公司的Mac OS X Leopard，操作系統(tǒng)的界面設(shè)計(jì)經(jīng)歷了眾多變遷，各種操作系統(tǒng)將GUI設(shè)計(jì)帶進(jìn)新的時(shí)代。發(fā)生在2011年4-9月的蘋(píng)果公司與三星公司在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中，蘋(píng)果公司主張的三星公司抄襲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要就是專(zhuān)利，其中就包括了GUI專(zhuān)利。
GUI主要集中在IT產(chǎn)業(yè)，而IT產(chǎn)業(yè)最早是起源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。相應(yīng)的，GUI的專(zhuān)利保護(hù)在美國(guó)、歐盟隨后是日本、韓國(guó)發(fā)展最早，而中國(guó)專(zhuān)利GUI的專(zhuān)利保護(hù)尚處于空白狀態(tài)。學(xué)界多有學(xué)者從專(zhuān)利、著作權(quán)、商標(biāo)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等多角度來(lái)探討GUI在中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。本文，筆者嘗試從GUI的專(zhuān)利保護(hù)和著作權(quán)保護(hù)角度來(lái)闡述GUI在中國(guó)的法律保護(hù)。
一、什么是GUI?
GUI，是Graphical User Interface的簡(jiǎn)稱(chēng)，即圖形用戶(hù)界面(又稱(chēng)圖形用戶(hù)接口)。圖形用戶(hù)界面是指供使用者在使用機(jī)器、電子設(shè)備、軟件時(shí)與機(jī)器進(jìn)行信息交換的各種媒介。
近年來(lái)，隨著顯示屏與觸控面板技術(shù)的發(fā)展，越來(lái)越多的通訊產(chǎn)品、消費(fèi)性電子產(chǎn)品或是專(zhuān)業(yè)性的檢測(cè)儀器與設(shè)備等產(chǎn)品，為了讓用戶(hù)易于了解與方便操作，都透過(guò)顯示上的用戶(hù)圖形接口(Graphical User Interface, GUI)與圖像(Icon)，提供用戶(hù)操作。最通俗易懂的理解，GUI就是指電子產(chǎn)品通電后液晶屏幕上顯示的、供使用者操作以使該產(chǎn)品進(jìn)入能發(fā)揮相應(yīng)機(jī)能的新式圖像設(shè)計(jì)。與GUI概念相對(duì)應(yīng)的，就是ICON概念。簡(jiǎn)言之，GUI是指采用圖形方式顯示的電子產(chǎn)品的用戶(hù)界面；GUI中的任何一個(gè)圖標(biāo)即是ICON。
隨著科技尤其是IT技術(shù)的飛速發(fā)展，信息產(chǎn)品的更新?lián)Q代非常之快，而電子產(chǎn)品的圖形界面正以其簡(jiǎn)便、美觀的優(yōu)勢(shì)，成為IT產(chǎn)品最具競(jìng)爭(zhēng)力的部分。當(dāng)然，對(duì)于GUI的開(kāi)發(fā)者來(lái)講，付出了巨大的人力物力財(cái)力，理所當(dāng)然的希望自己的治理成果能得到法律的保護(hù)。于是，關(guān)于GUI的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律應(yīng)運(yùn)而生；而尚未形成GUI知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的國(guó)家和地區(qū)，也開(kāi)始探索這個(gè)領(lǐng)域。
二、GUI的專(zhuān)利保護(hù)現(xiàn)狀
據(jù)筆者查閱，國(guó)內(nèi)關(guān)于GUI知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的資料極少。關(guān)于GUI專(zhuān)利保護(hù)的現(xiàn)狀，最完整的論述，可參閱管育鷹在《中日關(guān)于產(chǎn)品界面設(shè)計(jì)法律保護(hù)的比較研究》一文中的闡述：1996年，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局(USPTO)頒布了《電腦成像設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)審查指南》，開(kāi)始授予電腦成像設(shè)計(jì)(Computer-Generated Icons)專(zhuān)利；同時(shí)，蘭哈姆法和商標(biāo)法中也可以適用來(lái)保護(hù)電腦成像設(shè)計(jì)。在歐洲各國(guó)，在原有的著作權(quán)法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)之外，歐盟1998年頒布了《關(guān)于外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的指令》，將“Graphic Symboles圖像符號(hào)”視為“產(chǎn)品”。日本特許廳于1993年、2002年、2004年陸續(xù)頒布了相關(guān)身纏指南開(kāi)始對(duì)包含“液晶顯示等”表示的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)，隨后日本于2006年修改《意匠法》中的相關(guān)條款，于2007年修改了適用該法的《意匠身纏基準(zhǔn)》，其中包括“畫(huà)面設(shè)計(jì)”的具體適用規(guī)則。韓國(guó)特許廳于2005年7月1日修改了工業(yè)外觀設(shè)計(jì)身纏標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)始受理關(guān)于包含“畫(huà)像設(shè)計(jì)”的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)。
三、GUI在中國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)
GUI在國(guó)外專(zhuān)利法保護(hù)的實(shí)踐，使得許多中國(guó)的學(xué)者也開(kāi)始討論用中國(guó)專(zhuān)利法保護(hù)GUI的可能性及如何通過(guò)制度修改排除GUI專(zhuān)利保護(hù)的障礙。
(一)GUI不受中國(guó)專(zhuān)利法保護(hù)的制度因素
2006年版和2010年版的《專(zhuān)利審查指南》均規(guī)定“產(chǎn)品通電后顯示的圖案，例如電子表表盤(pán)顯示的圖案，手機(jī)顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等”不屬于授予外觀專(zhuān)利的情形。而2008年的北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利案件的若干指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)第一條也規(guī)定：產(chǎn)品通電后顯示的圖案，不屬于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的客體。
因此，GUI在中國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)，具有制度性障礙。
那么，GUI作為電子產(chǎn)品的一部分，能否作為部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利獲得保護(hù)呢？
(二)部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度之概述
外觀設(shè)計(jì)必須是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，必須依附于產(chǎn)品存在。既然GUI作為外觀設(shè)計(jì)不能得到保護(hù)，那么能不能將GUI作為電子產(chǎn)品的部分外觀設(shè)計(jì)受到中國(guó)專(zhuān)利法的保護(hù)呢？這里，就涉及到部分外觀設(shè)計(jì)制度的問(wèn)題。
所謂部分外觀設(shè)計(jì)，不是指對(duì)組成該產(chǎn)品的零、部件進(jìn)行的外觀設(shè)計(jì)。部分外觀設(shè)計(jì)針對(duì)的是產(chǎn)品不可分割的部分，如移動(dòng)電話顯示屏的設(shè)計(jì)、運(yùn)動(dòng)鞋幫上裝飾皮的設(shè)計(jì)、杯把的設(shè)計(jì)、燈口的設(shè)計(jì)等均屬于部分外觀設(shè)計(jì)。但是，對(duì)于那些在市場(chǎng)上或行業(yè)間能獨(dú)立銷(xiāo)售的產(chǎn)品零、部件進(jìn)行的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)作為獨(dú)立申請(qǐng)獲得保護(hù)。
部分外觀設(shè)計(jì)制度的建立是伴隨著科技技術(shù)的進(jìn)步而出現(xiàn)的。隨著科技進(jìn)步，工業(yè)化產(chǎn)品生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，很多產(chǎn)品的基本功能相對(duì)固定，產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)日趨成熟，因此外觀設(shè)計(jì)可變化的空間越來(lái)越小。例如：刀、叉等餐具，由于使用功能的需求，刀、叉前端都有較固定的形狀，能加以變化設(shè)計(jì)的部分只有后段的握柄，而握柄部分的設(shè)計(jì)是這類(lèi)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)重點(diǎn)。因此，部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度已是必然趨勢(shì)。而日本的《意匠法》已經(jīng)引入了部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度。
但是，我國(guó)在第三次的專(zhuān)利法修改時(shí)，并未將部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度納入專(zhuān)利法。其原因是由于中國(guó)的工業(yè)設(shè)計(jì)水平遠(yuǎn)落后于工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展的國(guó)家，許多專(zhuān)家認(rèn)為引進(jìn)部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度的時(shí)機(jī)尚未成熟。
中國(guó)《專(zhuān)利法》第二條第四款之規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。從《專(zhuān)利法》對(duì)外觀設(shè)計(jì)的定義來(lái)看，所謂外觀設(shè)計(jì)是對(duì)“產(chǎn)品”的“新設(shè)計(jì)”，這種“新設(shè)計(jì)”正是專(zhuān)利法對(duì)外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)的客體，它是針對(duì)產(chǎn)品而言的。這表明，我國(guó)專(zhuān)利法對(duì)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)范圍的確定也是以該設(shè)計(jì)所依附的產(chǎn)品為前提的，即對(duì)外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)應(yīng)理解為對(duì)工業(yè)品所使用的外觀設(shè)計(jì)的整體所提供的保護(hù)，而對(duì)產(chǎn)品的某一組成部分做出的設(shè)計(jì)，即“部分外觀設(shè)計(jì)”不予單獨(dú)保護(hù)。關(guān)于部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，《專(zhuān)利審查指南》又規(guī)定“產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨(dú)出售且不能單獨(dú)使用的局部設(shè)計(jì)，例如：襪跟、帽檐、杯把等，不屬于授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的情形”。也就是說(shuō)，部分外觀設(shè)計(jì)針對(duì)的是產(chǎn)品不可分割的部分，如移動(dòng)電話顯示屏的設(shè)計(jì)、運(yùn)動(dòng)鞋幫上裝飾皮的設(shè)計(jì)、杯把的設(shè)計(jì)、燈口的設(shè)計(jì)等均屬于部分外觀設(shè)計(jì)。但是，對(duì)于那些在市場(chǎng)上或行業(yè)間能獨(dú)立銷(xiāo)售的產(chǎn)品零、部件進(jìn)行的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)作為獨(dú)立申請(qǐng)獲得保護(hù)。
(三)GUI保護(hù)能否從部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度中得到突破？
除了上面制度性的規(guī)定之外，筆者認(rèn)為，GUI外觀設(shè)計(jì)保護(hù)，在中國(guó)目前的專(zhuān)利制度下是可以實(shí)現(xiàn)的，這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：
第一點(diǎn)，《專(zhuān)利法》第五十九條第二款規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)?！秾?zhuān)利審查指南》進(jìn)一步明確：外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要件，是指與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相區(qū)別的產(chǎn)品的形狀、圖案及其結(jié)合、或者色彩與形狀、圖案的結(jié)合，或者部位。因此，有學(xué)者提出觀點(diǎn)，由于沒(méi)有部分外觀設(shè)計(jì)制度及相應(yīng)實(shí)施辦法，從表面形式上看，界面設(shè)計(jì)在中國(guó)是作為產(chǎn)品整體外觀設(shè)計(jì)的組成部分獲得保護(hù)的。
第二點(diǎn)，中國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度是形式審查，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，因此一般提出的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利基本上都可以獲得授權(quán)，這是垃圾專(zhuān)利泛濫的原因。但是，對(duì)于GUI的保護(hù)，卻是利好的信息。我們查閱SIPO關(guān)于GUI的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)，顯示有外國(guó)企業(yè)已經(jīng)通過(guò)將GUI附隨電子產(chǎn)品申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利成功的案例，如申請(qǐng)人為科樂(lè)美游戲公司的兩項(xiàng)專(zhuān)利，即200830249339.0號(hào)的游戲機(jī)屏幕專(zhuān)利，200830249338號(hào)的游戲機(jī)屏幕專(zhuān)利(該外觀設(shè)計(jì)摘要陳述：圖中虛線僅為說(shuō)明的目的，并不形成所聲稱(chēng)的設(shè)計(jì)部分。)
筆者認(rèn)為，在目前中國(guó)既沒(méi)有GUI專(zhuān)利保護(hù)法律基礎(chǔ)，又沒(méi)有建立部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度的情況下，通過(guò)對(duì)于外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)陳述來(lái)保護(hù)GUI，是可選擇的方式。
關(guān)于部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)范圍的界定，我們?cè)儋樖鲆稽c(diǎn)。正如上述我們講到的第200830249338號(hào)的游戲機(jī)屏幕專(zhuān)利，設(shè)計(jì)摘要中陳述“圖中虛線僅為說(shuō)明的目的，并不形成所聲稱(chēng)的設(shè)計(jì)部分”。部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)范圍的描繪，也是來(lái)源于日本的《意匠法》：關(guān)于產(chǎn)品的部分想要得到部分外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利時(shí)，則在所涉及外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品中，將“想要得到專(zhuān)利的部分”用實(shí)線描繪，而“其他部分”用虛線描繪，限定產(chǎn)品的部分外觀設(shè)計(jì)。例如，在照相機(jī)的外觀設(shè)計(jì)發(fā)明中，即使想要得到外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的部分是照相機(jī)的“把手”部分，成為權(quán)利客體的外觀設(shè)計(jì)所涉及的產(chǎn)品也應(yīng)是包含該“把手”部分的照相機(jī)，而不是“把手”或“照相機(jī)的把手”。事實(shí)上，從我們查詢(xún)的中國(guó)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利可以看出，專(zhuān)利代理人已經(jīng)在運(yùn)用部分外觀設(shè)計(jì)制度在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利。
(四)中國(guó)建立GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)制度的探討
GU外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)制度，在國(guó)外的發(fā)展已經(jīng)有十幾年的歷史，但是在中國(guó)引起關(guān)注，還得歸功于蘋(píng)果公司與三星公司的頻繁互訴。
對(duì)于中國(guó)是否應(yīng)建立GUI及ICON的專(zhuān)利保護(hù)制度，大多數(shù)學(xué)者意見(jiàn)認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)引進(jìn)國(guó)外的專(zhuān)利保護(hù)制度，建立GUI及ICON的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)。如管育鷹在《中日關(guān)于產(chǎn)品界面設(shè)計(jì)法律保護(hù)的比較研究》一文、謝小勇在《計(jì)算機(jī)圖像暨圖形化使用者界面的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)》一文中都表達(dá)了類(lèi)似的觀點(diǎn)。但也有學(xué)者不贊同在短期內(nèi)推出GUI和ICONS的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)。因?yàn)樵谖覈?guó)的電子、計(jì)算機(jī)產(chǎn)品尚不具備優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力的情況下，就開(kāi)放并提供另外一種可能造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展障礙的外觀專(zhuān)利保護(hù)形式(電子、計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的功能性技術(shù)一般都會(huì)尋求發(fā)明/新型專(zhuān)利的保護(hù))，對(duì)于尚處于成長(zhǎng)階段的中國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)，尤其是電子、計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的界面設(shè)計(jì)不但不會(huì)起到好的保護(hù)作用以保護(hù)和促進(jìn)國(guó)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)發(fā)展，反而可能會(huì)給該領(lǐng)域的國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)提供壟斷、排擠國(guó)內(nèi)企業(yè)的手段。
筆者以為，中國(guó)的IT行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力弱是不爭(zhēng)的事實(shí)，重新界定“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利”定義(將GUI和ICONS納入外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)范圍)或是建立部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度，固然是健全專(zhuān)利制度，為GUI和ICONS的專(zhuān)利保護(hù)提供法律依據(jù)，但若外國(guó)IT巨頭壟斷了GUI專(zhuān)利，對(duì)于國(guó)內(nèi)IT產(chǎn)業(yè)未免會(huì)造成嚴(yán)重打擊。從某種意義上講，GUI和ICONS外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度已經(jīng)不僅僅是一部法律，它更是利益的平衡，關(guān)鍵就在于法律選擇哪個(gè)利益平衡點(diǎn)。
作者為網(wǎng)經(jīng)社特約研究員、浙江天冊(cè)律師事務(wù)所姚小娟(來(lái)源：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)雜志》；文/姚小娟；編選：網(wǎng)經(jīng)社）
